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董事会秘书
高管
公司本身
会计师事务所及其从业人员
法定代表人
私募实际控制人
私募投资经理
董事长
实际控制人
证券公司及其从业人员
私募从业人员
交易公司股票账户
其他机构及其从业人员
挂牌公司
公司其它关联方
期货公司及其从业人员
律师事务所及其从业人员
法人股东
私募本身
自然人股东
控股股东
私募总经理
董事
独立董事
私募合规风控负责人
基金公司及其从业人员
监事
评估机构及其从业人员
当事人本身
私募高管
私募董事长
控股参股公司
原高管
私募法定代表人
财务总监
案由
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信息披露不准确
股份减持披露不规范
消防安全不合规
购买、出售资产不规范
未按规定披露实控人、董监高情况
基金备案信息不准确
信息披露不真实
生产安全问题
未按规定披露重要合同（框架协议）
财务报告错误、虚假记载
立案调查
不当营销宣传
其他证券投资咨询机构违规
其他募集资金管理、使用违规
关联方资金占用违规
限制期买卖股票
超比例违规增持
借他人名义从事证券交易
变更募集资金用途不规范
评估程序不规范
虚列营业收入、应收（预付）账款
未建立防范利益输送和利益冲突机制
虚构客户、合同、虚开发票
利用未公开信息交易
防范利益输送与冲突机制未有效执行
未按规定披露一致行动关系
向非合格投资者募集资金
审计程序缺陷
其他未充分履行核查、验证、见证义务
未按规定实行留痕管理
股票冻结不规范
股票质押不规范
未履行充分核查、验证义务
提供财务资助不规范
未按规定披露立案调查、行政处罚
投资收益确认不规范
对外投资不规范
其他股份变动不规范
违反做市业务规则
未按规定履行权益分派手续
暂停转让业务申请违规
做市业务内部控制不规范
未尽责督导权益分派
未尽责督导收购过渡期
违反重大资产重组流程
违反推荐挂牌尽职调查工作
未能勤勉尽责地履行审计师职责
私募违规
公司运营
宣传推介
投资者适当性
投资行为
利益冲突
审计报告非标意见
交易类违规
敏感期买卖
操纵证券市场
限制期内转让股份
公司经营运作
未按规定披露重大债务、损失
募集资金违规使用
内部控制不规范
定期报告未在法定期限内披露
其他重大事项信息披露违规
挪用客户资金买卖证券
未履行公开承诺事项
其他
立案调查或协助调查
未经许可经营
中介机构出具的报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
借他人名义持有、买卖股票
未及时披露临时公告
减持未预披露
违规提供融资、担保
收入确认不规范
重大资产重组不规范
评估报告存在重大遗漏
其他违规行为
私下接受投资者委托买卖证券
关联交易不规范
操纵市场
未及时更新备案信息或重大事项变更
利用他人账户进行交易
承诺保本保收益
风险管理及内控不规范
子公司管理不规范
侵占挪用或混同基金财产
重大事项消息泄露
未及时备案人员、业务、分支机构信息
出具的文件存在虚假记载、误导性陈述
未按规定披露重大诉讼和仲裁
从业人员违规买卖证券
股份增持披露不规范
基金未按规定办理备案手续
欺诈发行
内部控制制度存在重大缺陷
公开宣传推介或不当宣传
业务人员不适格
操纵证券市场行为
三会运作流程不规范
基金托管不合规
超比例违规减持
其他交易不规范
提供担保不规范
未按规定披露股票异动
其他损害基金财产行为
监管指标未能达标
违反环保规定
医疗器械不合规
基金管理人及从业人员管理不规范
违反做市操作流程
违反内核规定
违反证券账户开户流程
违反尽职调查工作
违反收购过渡期规则
未尽责督导信息披露
违反投资者适当性的规定
未尽责督导重大资产重组
未能履行持续督导职责
操纵期货市场
登记备案
产品设计
募集资金
财产安全
风险控制
信息披露
其他违规
财务类
财务会计有重大差错或虚假记载
内幕交易
短线交易
股份变动不合规
超比例减持
法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券
非经营性资金占用
违规担保
未按规定履行审批程序
需明确监管要求的相关事项
业绩预告、业绩快报
未按规定履行信息披露义务
中介机构（其他组织）违规
利用非公开信息交易
公司其他违规行为
编造、传播证券市场虚假信息
董监高未勤勉尽责
违规经营
内部管理不规范
中介机构未勤勉尽责
管理人登记备案信息不准确
违规增减持
未按合同约定进行信息披露
偷税漏税
未对投资者进行风险评估
关联交易或关联关系披露违规
未按要求保存资料、合同
未及时跟踪、披露信用评级
坏账、存货跌价准备计提不规范
违规操作客户账户
违规从事证券投资咨询业务
未经审批擅自开工建设、生产
关联关系披露不规范
未建立完善的内控制度并有效执行
其他特定重大事项披露不规范
出借证券账户或借用他人证券账户从事证券交易
信息披露不完整
未持续披露事项进展
信息披露不及时规范完整
违规借用客户账户
未建立投资者适当性制度或制度未落实到位
未按规定报告重大事项
投资行为不符合基金合同约定
投资者与产品风险等级不匹配
不配合监管机构检查
资产减值不规范
商誉计提不规范
以他人名义设立账户买卖证券
未按规定安装、使用污染防治设施
未按规定披露生产经营情况等发生重大变化
出借基金证券账户
虚列存货
未按规定提交董事会审议
不具备持续经营的条件
工作底稿不规范
未按规定履行报告义务
营业收入低于一亿元未及时披露
委托理财不规范
财务数据造假
未经批准、验收擅自开工建设
未履行尽调及投后管理职责
借他人名义从事期货交易
募集资金未专户管理
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市场禁入
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