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事项名称
企业债券发行注册
行政许可事项基本编码
000156119000
设定依据
《中华人民共和国证券法》《企业债券管理条例》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）《党和国家机构改革方案》
子项
  • 1、上市公司发行可转换为股票的公司债券注册
  • 2、公募基金管理公司设立及变更重大事项许可
  • 3、公募基金管理人资格核准
  • 4、基金托管人资格核准
  • 5、公募基金注册
  • 6、期货公司设立、合并、分立、停业、解散、申请破产及部分重大事项变更许可
  • 7、从事公募基金销售的机构注册
  • 8、从事证券投资咨询服务业务核准
  • 9、境外证券经营机构驻华代表机构设立核准
  • 10、公司债券发行注册
  • 11、证券公司设立、重大事项变更及合并、分立、停业、解散、破产核准
  • 12、被处置证券公司恢复正常经营审批
  • 13、境外证券经营机构在境内经营证券业务（除境内上市外资股业务外）审批
  • 14、合格境外投资者资格许可
  • 15、公司首次公开发行股票注册
  • 16、期货公司部分重大事项变更许可（期货交易咨询业务、新增持有5%以上股权的非涉外股东但控股股东、第一大股东未发生变化）
  • 17、从事其他公募基金服务业务的机构注册
  • 18、境外证券类驻华代表机构名称变更核准
  • 19、上市公司发行可转换为股票的公司债券注册（北京证券交易所）
  • 20、证券公司变更部分业务范围核准
  • 21、境外证券经营机构从事境内上市外资股业务审批
  • 22、上市公司发行股票注册
  • 23、上市公司发行优先股注册
  • 24、公司首次公开发行存托凭证注册
  • 25、上市公司发行存托凭证注册
  • 26、上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）实施合并、分立注册
  • 27、上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册
  • 28、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市注册
  • 29、上市公司发行股票注册（北京证券交易所）
  • 30、上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册（北京证券交易所）
  • 31、上市公司发行优先股注册（北京证券交易所）
  • 32、股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让注册
  • 33、股份公司向特定对象发行股票导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票注册
  • 34、非上市公众公司向特定对象发行股份购买资产导致股东累计超过200人的重大资产重组注册
  • 35、股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人注册
  • 36、非上市公众公司向特定对象发行优先股导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行优先股注册
  • 37、非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券注册
  • 38、股份有限公司境外公开募集股份及上市（包括增发）审批
  • 39、企业债券发行注册
实施规范
实施规范下载
业务办理项
子项
办理项
上市公司发行可转换为股票的公司债券注册
上市公司向不特定对象发行可转换为股票的公司债券注册
上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券注册
公募基金管理公司设立及变更重大事项许可
设立公募基金管理公司审批
公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人审批
公募基金管理公司设立境内子公司审批
公募基金管理公司申请合格境内机构投资者资格审批
公募基金管理公司申请私募资产管理业务资格审批
公募基金管理公司在境外设立、收购、参股经营机构审批
公募基金管理公司合并审批
公募基金管理公司分立审批
公募基金管理人资格核准
公募基金管理人资格核准
基金托管人资格核准
基金托管人资格核准
公募基金注册
公开募集基金募集申请注册
公开募集基金变更注册
公开募集基础设施证券投资基金募集申请注册
公开募集基础设施证券投资基金变更注册
期货公司设立、合并、分立、停业、解散、申请破产及部分重大事项变更许可
期货公司设立许可
期货公司合并许可
期货公司分立许可
期货公司停业许可
期货公司解散许可
期货公司申请破产许可
期货公司变更控股股东、第一大股东或者公司的实际控制人许可
期货公司新增持有5%以上股权的涉外股东但控股股东、第一大股东未发生变化许可
期货公司金融期货经纪业务许可
期货公司减少业务范围许可（期货交易咨询业务除外）
期货公司通过子公司从事股票期权做市业务许可
从事公募基金销售的机构注册
从事公募基金销售的机构注册
从事证券投资咨询服务业务核准
从事证券投资咨询服务业务核准
境外证券经营机构驻华代表机构设立核准
境外证券经营机构驻华代表机构设立核准
公司债券发行注册
公司债券发行注册（上海证券交易所）
公司债券发行注册（深圳证券交易所）
公司债券发行注册（北京证券交易所）
证券公司设立、重大事项变更及合并、分立、停业、解散、破产核准
证券公司设立审批
证券公司专业子公司设立审批
证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人核准
证券公司申请增加业务种类核准（证券保荐，证券融资融券，股票期权做市交易，上市证券做市交易，通过子公司增加私募投资基金、另类投资、信息技术服务等业务，其他业务）
证券公司申请减少业务种类核准（证券保荐，证券融资融券，股票期权做市交易，上市证券做市交易，通过子公司减少私募投资基金、另类投资、信息技术服务等业务，其他业务）
证券公司合并核准
证券公司分立核准
证券公司停业、解散、破产核准
被处置证券公司恢复正常经营审批
被处置证券公司恢复正常经营审批
境外证券经营机构在境内经营证券业务（除境内上市外资股业务外）审批
境外证券经营机构在境内经营证券业务（除境内上市外资股业务外）审批
合格境外投资者资格许可
合格境外投资者资格许可
公司首次公开发行股票注册
公司首次公开发行股票注册
期货公司部分重大事项变更许可（期货交易咨询业务、新增持有5%以上股权的非涉外股东但控股股东、第一大股东未发生变化）
期货公司期货交易咨询业务许可
期货公司新增持有5%以上股权的非涉外股东但控股股东、第一大股东未发生变化许可
期货公司减少业务范围许可（期货交易咨询业务）
从事其他公募基金服务业务的机构注册
从事其他公募基金服务业务的机构注册
境外证券类驻华代表机构名称变更核准
境外证券类驻华代表机构名称变更核准
上市公司发行可转换为股票的公司债券注册（北京证券交易所）
上市公司发行可转换为股票的公司债券注册（北京证券交易所）
证券公司变更部分业务范围核准
证券公司申请增加部分业务种类核准（证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销，代销金融产品）
证券公司申请减少部分业务种类核准（证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销，代销金融产品）
境外证券经营机构从事境内上市外资股业务审批
境外证券经营机构从事境内上市外资股业务审批
上市公司发行股票注册
上市公司向不特定对象发行股票注册
上市公司向特定对象发行股票注册
上市公司发行优先股注册
上市公司发行优先股注册
公司首次公开发行存托凭证注册
公司首次公开发行存托凭证注册
上市公司发行存托凭证注册
上市公司发行存托凭证注册
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）实施合并、分立注册
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）实施合并、分立注册
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市注册
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市注册
上市公司发行股票注册（北京证券交易所）
上市公司向不特定合格投资者公开发行股票注册（北京证券交易所）
上市公司向特定对象发行股票注册（北京证券交易所）
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册（北京证券交易所）
上市公司发行股票（含可转换为股票的公司债券等证券）购买资产注册（北京证券交易所）
上市公司发行优先股注册（北京证券交易所）
上市公司发行优先股注册（北京证券交易所）
股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让注册
股东人数超过200人的股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让注册
股份公司向特定对象发行股票导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票注册
股份公司向特定对象发行股票导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行股票注册
非上市公众公司向特定对象发行股份购买资产导致股东累计超过200人的重大资产重组注册
非上市公众公司向特定对象发行股份购买资产导致股东累计超过200人的重大资产重组注册
股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人注册
股份公司股票向特定对象转让导致股东累计超过200人注册
非上市公众公司向特定对象发行优先股导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行优先股注册
非上市公众公司向特定对象发行优先股导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行优先股注册
非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券注册
非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券导致证券持有人累计超过200人或股东人数超过200人的非上市公众公司向特定对象发行可转换公司债券注册
股份有限公司境外公开募集股份及上市（包括增发）审批
企业债券发行注册
企业债券发行注册（上海证券交易所）
企业债券发行注册（深圳证券交易所）
企业债券发行注册（北京证券交易所）
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