申请材料

上市公司非公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准

0-1 基本情况表、中介机构联系表

[ 原件(收) ]

0-2 发行人保证不影响和干扰发审委审核意见...

[ 原件(收) ]

0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函 ...

[ 原件(收) ]

0-4 申请文件中发行人不适用内容的说明/关...

[ 原件(收) ]

0-5 会计师关于电子章的使用说明

[ 原件(收) ]

0-6 申请文件目录

[ 原件(收) ]

第一章发行人的申请报告和相关文件

1-1 发行人申请报告

[ 原件(收) ]

1-2 本次非公开发行的董事会决议及股东大会...

[ 原件(收) ]

1-2-1 本次发行的董事会决议

[ 原件(收) ]

1-2-2 本次发行的股东大会决议

[ 原件(收) ]

1-3 本次非公开发行股票的预案

[ 原件(收) ]

1-4 其他相关信息披露文件的公告文件

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第二章保荐人和律师出具的文件

2-1 保荐人出具的证券发行保荐书

[ 原件(收) ]

2-2 保荐人出具的发行保荐工作报告

[ 原件(收) ]

2-3 保荐人尽职调查报告

[ 原件(收) ]

2-4 发行人律师出具的法律意见书

[ 原件(收) ]

2-5 发行人律师工作报告

[ 原件(收) ]

2-6 保荐机构关于发行人不存在有聘请其他第...

[ 原件(收) ]

2-7 保荐机构关于募投项目备案及环评的核查...

[ 原件(收) ]

2-8 保荐机构出具的其他文件

[ 原件(收) ]

第三章财务信息相关文件

3-1 发行人最近1年的财务报告和审计报告及...

[ 原件(收) ]

3-2 最近3年一期的比较式财务报表（包括合...

[ 原件(收) ]

3-3 本次收购资产相关的最近1年一期的财务...

[ 原件(收) ]

3-4 发行人董事会、会计师事务所及注册会计...

[ 原件(收) ]

3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况...

[ 原件(收) ]

第四章其他文件

4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核...

4-2 特定行业主管部门出具的监管意见书

4-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略投...

4-4 附条件生效的股份认购合同

4-5 附条件生效的资产转让合同

4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、...

补充材料

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创业板上市公司非公开发行新股核准（一般程序）

0-1 基本情况表、中介机构联系表

[ 原件(收) ]

0-2 发行人保证不影响和干扰发审委审核意见...

[ 原件(收) ]

0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函 ...

[ 原件(收) ]

0-4 申请文件中发行人不适用内容的说明/关...

[ 原件(收) ]

0-5 会计师关于电子章的使用说明

[ 原件(收) ]

0-6 申请文件目录

[ 原件(收) ]

第一章发行人的申请报告及相关文件

1-1 发行人申请报告

[ 原件(收) ]

1-2 本次发行的董事会决议

[ 原件(收) ]

1-3 股东大会决议，或最近一年年度股东大会...

[ 原件(收) ]

1-4 发行申请如适用简易程序是否符合相关条...

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1-5 本次非公开发行股票预案

[ 原件(收) ]

1-6 公告的其他相关信息披露文件

[ 原件(收) ]

第二章保荐人和律师出具的文件

2-1 证券发保荐人出具的证券发行保荐书（...

[ 原件(收) ]

2-2 发行保荐工作报告（按规定适用简易程序...

[ 原件(收) ]

2-3 保荐机构出具的尽职调查报告

[ 原件(收) ]

2-4 发行人律师出具的法律意见书

[ 原件(收) ]

2-5 发行人律师工作报告

[ 原件(收) ]

2-6 保荐机构关于发行人不存在有聘请其他第...

[ 原件(收) ]

2-7 保荐机构关于募投项目备案及环评的核查...

[ 原件(收) ]

2-8 保荐机构出具的其他文件

[ 原件(收) ]

第三章财务信息相关文件

3-1 发行人最近一年的财务报告和审计报告及...

[ 原件(收) ]

3-2 最近三年一期的比较式财务报表（包括合...

[ 原件(收) ]

3-3 本次收购资产相关的最近一年一期的财务...

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3-4 发行发行人董事会、会计师事务所及注册...

[ 原件(收) ]

3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况...

[ 原件(收) ]

第四章其他文件

4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、核...

[ 原件(收) ]

4-2 特定行业主管部门出具的监管意见书

[ 原件(收) ]

4-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略投...

[ 原件(收) ]

4-4 附条件生效的股份认购合同

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4-5 附条件生效的资产转让合同

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4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、...

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4-7 中国证监会要求提供的其他文件

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补正材料(请同时提交纸质材料)

补正材料1

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补正材料2

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补正材料3

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补正材料4

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补正材料5

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反馈材料(请同时提交纸质材料)

反馈材料1

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反馈材料2

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反馈材料4

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反馈材料5

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反馈材料6

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反馈材料7

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反馈材料8

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反馈材料9

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反馈材料10

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创业板上市公司非公开发行新股核准（简易程序）

0-1 基本情况表、中介机构联系表

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0-2 发行人保证不影响和干扰发审委审核意见...

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0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函 ...

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0-4 申请文件中发行人不适用内容的说明/关...

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0-5 会计师关于电子章的使用说明

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0-6 申请文件目录

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第一章发行人的申请报告及相关文件

1-1 发行人申请报告

[ 原件(收) ]

1-2 本次发行的董事会决议

[ 原件(收) ]

1-3 股东大会决议，或最近一年年度股东大会...

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1-4 发行申请如适用简易程序是否符合相关条...

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1-5 本次非公开发行股票预案

[ 原件(收) ]

1-6 公告的其他相关信息披露文件

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第二章保荐人和律师出具的文件

2-1 证券发保荐人出具的证券发行保荐书（...

[ 原件(收) ]

2-2 发行保荐工作报告（按规定适用简易程序...

[ 原件(收) ]

2-3 保荐机构出具的尽职调查报告

[ 原件(收) ]

2-4 发行人律师出具的法律意见书

[ 原件(收) ]

2-5 保荐机构关于发行人不存在有聘请其他第...

[ 原件(收) ]

2-6 发行人律师工作报告

[ 原件(收) ]

2-7 保荐机构出具的其他文件

[ 原件(收) ]

2-8 保荐机构关于募投项目备案及环评的核查...

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第三章财务信息相关文件

3-1 发行人最近一年的财务报告和审计报告及...

[ 原件(收) ]

3-2 最近三年一期的比较式财务报表（包括合...

[ 原件(收) ]

3-3 本次收购资产相关的最近一年一期的财务...

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3-4 发行发行人董事会、会计师事务所及注册...

[ 原件(收) ]

3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况...

[ 原件(收) ]

第四章其他文件

4-1 有关部门对募集资金投资项目的审批、...

[ 原件(收) ]

4-2 特定行业主管部门出具的监管意见书

[ 原件(收) ]

4-3 国务院相关主管部门关于引入境外战略投...

[ 原件(收) ]

4-4 附条件生效的股份认购合同

[ 原件(收) ]

4-5 附条件生效的资产转让合同

[ 原件(收) ]

4-6 发行人全体董事对相关申请文件真实性、...

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4-7 中国证监会要求提供的其他文件

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补正材料(请同时提交纸质材料)

补正材料1

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补正材料2

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补正材料3

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补正材料4

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补正材料5

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反馈材料(请同时提交纸质材料)

反馈材料1

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反馈材料2

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反馈材料3

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反馈材料4

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反馈材料5

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反馈材料6

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反馈材料7

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反馈材料8

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反馈材料9

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反馈材料10

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