申请材料

证券公司变更业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人及合并、分立审批

证券公司变更业务范围

申请增加业务种类时提交的材料

[ 原件(收) ]

1. 基本材料

[ 原件(收) ]

1-1 申请报告、申请表

[ 原件(收) ]

1-2 承诺函

[ 原件(收) ]

1-3 股东（大）会关于变更业务范围的决议及...

[ 原件(收) ]

1-4 与申请增加业务有关的业务管理制度、合...

[ 原件(收) ]

1-5 公司治理和内部控制制度执行情况的说明...

[ 原件(收) ]

1-6 公司最近2年合规运行情况的说明

[ 原件(收) ]

1-7 信息系统安全稳定运行情况的说明

[ 原件(收) ]

1-8 公司现有业务经营管理情况的说明

[ 原件(收) ]

1-9 业务实施方案

[ 原件(收) ]

1-10 公司合规总监就公司申请增加融资融券...

[ 原件(收) ]

2. 证券公司通过子公司增加私募投资基金、另...

清晰划分与子公司之间的业务范围，能够防范与子...

[ 原件(收) ]

以自有资金出资设立（或收购）子公司后各项风险...

[ 原件(收) ]

子公司企业名称设立登记通知书（可采用告知承诺...

[ 原件(收) ]

子公司章程草案

[ 原件(收) ]

公司组织架构规范整改情况的说明

[ 原件(收) ]

3. 证券公司申请增加的业务属于创新业务的，...

创新业务实施方案

[ 原件(收) ]

创新业务的可行性研究报告

[ 原件(收) ]

公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告 ...

[ 原件(收) ]

4. 证券公司申请增加的业务属于受同一单位、...

[ 原件(收) ]

4-1 业务区分方案及其合规性、可行性的论证...

[ 原件(收) ]

4-2 相关公司股东（大）会关于实行业务区分...

[ 原件(收) ]

5. 证券公司经营证券业务的子公司申请增加业...

[ 原件(收) ]

6. 证券公司申请合格境内机构投资者资格应提...

[ 原件(收) ]

申请减少业务种类时提交的材料

[ 原件(收) ]

1. 申请报告、申请表

[ 原件(收) ]

2. 股东（大）会关于变更业务范围的决议

[ 原件(收) ]

3. 申请减少业务的了结计划

[ 原件(收) ]

4. 申请减少的业务涉及公众客户的，提交平稳...

[ 原件(收) ]

证券公司从事证券融资融券业务

融资融券业务资格申请书

[ 原件(收) ]

股东（大）会关于经营融资融券业务的决议

[ 原件(收) ]

融资融券业务方案

[ 原件(收) ]

内部管理制度

内部管理制度文本

[ 原件(收) ]

按照《证券公司融资融券业务管理办法》及我会有...

[ 原件(收) ]

融资融券交易风险揭示书标准文本

[ 原件(收) ]

融资融券客户服务合同标准文本

[ 原件(收) ]

负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名...

[ 原件(收) ]

通过证券交易所、证券登记结算机构关于融资融券...

[ 原件(收) ]

公司合规总监出具的专项合规意见

[ 原件(收) ]

中国证监会要求的其他材料

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

1. 基本材料

[ 原件(收) ]

1-1 申请报告

[ 原件(收) ]

1-2 相关主体就申报事项已经履行完备法定程...

[ 原件(收) ]

1-3 证券公司变更后的股权结构图（各股东逐...

[ 原件(收) ]

1-4 证券公司及股权管理事务负责人承诺书 ...

[ 原件(收) ]

1-5 相关主体对可能出现的违反规定或承诺行...

[ 原件(收) ]

1-6 拟任主要股东及公司的实际控制人符合相...

1-6-1 基本情况申报表（参见示范文本）及...

[ 原件(收) ]

1-6-2 拟任主要股东或公司的实际控制人的...

[ 原件(收) ]

1-6-3 拟任主要股东及公司的实际控制人自...

[ 原件(收) ]

1-6-4 需提供的财务报告

[ 原件(收) ]

1-6-5 符合国家关于加强非金融企业投资金...

[ 原件(收) ]

1-6-6 所有合伙人背景情况说明，负责执行...

[ 原件(收) ]

1-6-7 对证券公司可能发生风险导致无法正...

[ 原件(收) ]

1-6-8 最近3年长期信用均保持在高水平，...

[ 原件(收) ]

1-7 股权出让方登记成为证券公司股东的文件...

[ 原件(收) ]

1-8 证券公司资产负债表、财产清单、已通知...

[ 原件(收) ]

2. 境外投资者依法受让、认购内资证券公司股...

[ 原件(收) ]

2-1 股东（大）会关于变更为外商投资证券公...

[ 原件(收) ]

2-2 公司章程修改草案

[ 原件(收) ]

2-3 拟在该证券公司任职的境外股东委派人员...

[ 原件(收) ]

2-4 境外股东营业执照或注册证书、业务资格...

[ 原件(收) ]

2-5 申请前3年境外股东经审计的财务报表 ...

[ 原件(收) ]

2-6 境外股东是否具备《外商投资证券公司管...

[ 原件(收) ]

2-7 境外股东具有良好的国际声誉和经营业绩...

[ 原件(收) ]

2-8 由中国境内律师事务所出具的法律意见书...

[ 原件(收) ]

证券公司合并审批

合并各方共同签署的申请报告

[ 原件(收) ]

合并协议

[ 原件(收) ]

吸并方、被吸并方股东（大）会关于合并的股东（...

[ 原件(收) ]

合并各方致债权人通知书

[ 原件(收) ]

合并各方在报纸上刊登的合并公告

[ 原件(收) ]

合并各方关于债务处理情况的说明

[ 原件(收) ]

合并各方方截至合并基准日的资产负债表和财产清...

[ 原件(收) ]

合并完成后存续公司股权结构图

[ 原件(收) ]

合并完成后存续公司模拟资产负债表、风险控制指...

[ 原件(收) ]

合并各方业务、客户及员工的衔接安置方案

[ 原件(收) ]

合并导致存续公司变更主要股东或公司的实际控制...

[ 原件(收) ]

企业名称设立登记通知书（可采用告知承诺）

[ 原件(收) ]

证券公司合并已履行上级部门或者其他监管部门批...

[ 原件(收) ]

承诺书

[ 原件(收) ]

中国证监会规定的其他申请材料

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司分立审批

申请报告

[ 原件(收) ]

股东（大）会关于分立的决议

[ 原件(收) ]

公司致债权人通知书

[ 原件(收) ]

公司在报纸上刊登的分立公告

[ 原件(收) ]

截至分立基准日的资产负债表和财产清单

[ 原件(收) ]

分立完成后各分立主体的股权结构图

[ 原件(收) ]

分立完成后各分立主体的模拟资产负债表、风险控...

[ 原件(收) ]

公司财产、业务、分支机构的分割方案及客户、员...

[ 原件(收) ]

分立导致变更主要股东、实际控制人的，还应提交...

[ 原件(收) ]

证券公司分立已履行上级部门或其他监管部门批准...

[ 原件(收) ]

分立后各主体的企业名称设立登记通知书（可采用...

[ 原件(收) ]

承诺书

[ 原件(收) ]

中国证监会规定的其他申请材料

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司从事证券保荐业务审批

（1）申请报告

[ 原件(收) ]

（2）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资...

[ 原件(收) ]

（3）营业执照复印件（适用告知承诺制）

[ 原件(收) ]

（4）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的...

[ 原件(收) ]

（5）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况...

董事、监事、高级管理人员情况说明

[ 原件(收) / 复印件1份 ]

持股5%以上股东情况

[ 原件(收) / 复印件1份 ]

（6）内部风险评估和控制系统及执行情况说明 ...

[ 原件(收) ]

（7）保荐业务相关制度的建立情况

[ 原件(收) ]

（8）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情...

[ 原件(收) ]

（9）研究、销售等后台支持部门的情况说明

[ 原件(收) ]

（10）保荐业务负责人、保荐业务部门负责人简...

[ 原件(收) ]

（11）证券公司指定联络人说明

[ 原件(收) ]

（12）承诺书

[ 原件(收) ]

（13）中国证监会要求的其他材料

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司变更业务范围-申请增加业务种类

基本材料

申请表

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

股东（大）会关于变更业务范围的决议

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

与申请增加业务有关的业务管理制度、合规管理制...

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

公司最近2年合规运行情况的说明

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

信息系统安全稳定运行情况的说明

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

公司现有业务经营管理情况的说明

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

中国证监会要求提交的其他材料

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当...

创新业务实施方案

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

创新业务的可行性研究报告

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告 ...

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

法律意见书

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

证监会要求提交的其他材料

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

证券公司申请增加的业务属于受同一单位、个人控...

业务区分方案

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

相关公司关于实行业务区分的协议

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议 ...

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

法律意见书

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

证监会要求提交的其他材料

[ 原件(收) / 复印件2份 ]

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类...

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司合格境内机构投资者资格审批

合格境内机构投资者资格申请表

[ 原件(收) ]

公司关于开展境外证券投资管理业务的决议文件以...

[ 原件(收) ]

公司的风险控制、合规控制及投资管理等主要制度...

[ 原件(收) ]

负责境外证券投资管理业务的高级管理人员以及具...

[ 原件(收) ]

境外证券资产管理业务计划书和业务操作规程

[ 原件(收) ]

承诺书

[ 原件(收) ]

拟委托境外机构的情况说明

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

有关信息披露安排的说明（适用于上市证券公司）...

[ 原件(收) ]

中国证监会根据审慎监管原则要求的其他文件

[ 原件(收) ]

证券公司变更持有5%以上股权的股东审批

（1）申请报告、申请表及有关处理措施的协议 ...

[ 原件(收) ]

（2）相关主体就申报事项已经履行完备法定程序...

[ 原件(收) ]

（3）证券公司变更后的股权结构图（逐层追溯至...

[ 原件(收) ]

（4）证券公司及股权管理事务负责人承诺书，相...

[ 原件(收) ]

（5）拟任股东及持有证券公司5%以上股权的实...

基本情况申报表及背景资料

[ 原件(收) ]

拟任股东或持有证券公司5%以上股权的实际控制...

[ 原件(收) ]

诚信合规情况说明及适当支撑文件

[ 原件(收) ]

经审计的财务报告

[ 原件(收) ]

相关资金来源说明及出资能力证明文件、非货币财...

[ 原件(收) ]

实际控制证券公司5%以上股权的主体符合条件的...

[ 原件(收) ]

（非金融企业股东适用）符合国家关于加强非金融...

[ 原件(收) ]

所有合伙人背景情况说明；负责执行有限合伙企业...

[ 原件(收) ]

（主要股东、控股股东、证券公司的实际控制人适...

[ 原件(收) ]

计划安排及相关自我约束机制说明（如适用）

[ 原件(收) ]

最近3年长期信用均保持在高水平，规模、收入、...

[ 原件(收) ]

（6）（证券公司变更股权适用）股权出让方登记...

[ 原件(收) ]

（7）（证券公司增加注册资本且股权结构发生重...

[ 原件(收) ]

（8）（证券公司减少注册资本适用）证券公司背...

[ 原件(收) ]

（9）中国证监会规定的其他文件

[ 原件(收) ]

境外投资者受让、认购内资证券公司股权或内资证...

股东（大）会关于变更为外商投资证券公司的决议...

[ 原件(收) ]

公司章程修改草案

[ 原件(收) ]

拟在该证券公司任职的境外股东委派人员的名单、...

[ 原件(收) ]

境外股东的相关业务资格证书复印件

[ 原件(收) ]

申请前3年境外股东经审计的财务报表

[ 原件(收) ]

境外股东应当对是否具备《外商投资证券公司管理...

[ 原件(收) ]

境外股东具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年...

[ 原件(收) ]

由中国境内律师事务所出具的法律意见书

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

证券公司变更公司章程重要条款审批

（1）变更《公司章程》重要条款的申请书

[ 原件(收) ]

（2）公司关于变更《公司章程》的股东（大）会...

[ 原件(收) ]

（3）公司成立以来历次《公司章程》或《公司章...

[ 原件(收) ]

（4）公司现行有效的《公司章程》

[ 原件(收) ]

（5）承诺书

[ 原件(收) ]

（6）中国证监会要求的其他材料

[ 原件(收) ]

证券公司从事股票期权做市业务资格审批

申请书

[ 原件(收) ]

股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做...

[ 原件(收) ]

股票期权做市业务方案、内部管理制度文本（含应...

[ 原件(收) ]

负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员...

[ 原件(收) ]

证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收...

[ 原件(收) ]

承诺书

[ 原件(收) ]

中国证监会规定的其他申请材料

[ 原件(收) ]

补充材料

[ 原件(收) ]

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