投资咨询机构从事证券服务业审批
合资投资咨询公司从事证券服务业
申请表
[ 原件(收) ]
依据公司章程,公司关于申请从事证券投资咨询业...
[ 原件(收) ]
公司高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名...
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业务场所租赁使用或产权归属证明文件(如适用)...
[ 原件(收) ]
与证券投资咨询业务相关的内部管理制度文本
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申请人背景材料
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关联机构证券投资咨询业务的规模、客户数量及了...
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关联机构平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺...
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证券公司减少业务种类的申请表
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证券公司关于设立子公司并减少业务种类的股东(...
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证券公司现有证券投资咨询业务的了结计划以及平...
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证券投资咨询机构及其关联机构从事证券服务业审批
(1)申请表
[ 原件(收) ]
(2)依据公司章程,公司关于申请从事证券投资...
[ 原件(收) ]
(3)公司高级管理人员和从事证券投资咨询业务...
[ 原件(收) ]
(4)业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复...
[ 原件(收) ]
(5)与证券投资咨询业务相关的内部管理制度文...
[ 原件(收) ]
(6)申请人背景材料(包括验资报告、公司章程...
[ 原件(收) ]
(7)关联机构证券投资咨询业务的规模、客户数...
[ 原件(收) ]
(8)关联机构平稳处理客户相关事项的方案及书...
[ 原件(收) ]
合资投资咨询公司从事证券服务业审批
申请表
[ 原件(收) ]
关于设立合资投资咨询公司的合同及相关协议
[ 原件(收) ]
章程及由内地符合规定的会计师事务所出具的验资...
[ 原件(收) ]
可行性研究报告
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合资投资咨询公司股权结构的说明
[ 原件(收) ]
申请前三年境内外股东经审计的财务报表
[ 原件(收) ]
合资投资咨询公司股东出具的《关于入股XX公司...
[ 原件(收) ]
香港(澳门)证券公司对自身是否符合《外商投资...
[ 原件(收) ]
法律意见书
[ 原件(收) ]
由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门...
[ 原件(收) ]
两地合资投资咨询公司申请从事证券服务业应提交...
两地合资投资咨询公司组织管理架构、业务范围和...
境外股东属于港(澳)资证券公司的说明及证明文...
投资咨询公司属于内地证券公司子公司的,内地证...
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中国证监会规定的其他申请材料
[ 原件(收) ]
两地合资投资咨询公司从事证券服务业审批
申请表
[ 原件(收) ]
关于设立合资投资咨询公司的合同及相关协议
[ 原件(收) ]
章程及由内地具有证券相关业务资格的会计师事务...
[ 原件(收) ]
合资投资咨询公司股权结构的说明
[ 原件(收) ]
股东的营业执照或者注册证书,证券业务资格证明...
[ 原件(收) ]
申请前三年境内外股东经审计的财务报表
[ 原件(收) ]
合资投资咨询公司股东出具的《关于入股XX公司...
[ 原件(收) ]
香港(澳门)证券公司的监管机构出具的说明函 ...
[ 原件(收) ]
法律意见书
[ 原件(收) ]
由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门...
[ 原件(收) ]
中国证监会要求的其他文件
[ 原件(收) ]
两地合资投资咨询公司组织管理架构、业务范围和...
[ 原件(收) ]
境外股东属于港(澳)资证券公司的说明及证明文...
[ 原件(收) ]
补充材料
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