申请材料

公司首次公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准

首次公开发行股票并在创业板上市

0-1 基本情况表、中介机构联系表

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0-2 发行人保证不影响和干扰发审委审核意见...

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0-3 关于电子文件与书面文件一致的承诺函 ...

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0-4 申请文件中发行人不适用内容的说明/关...

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0-5 关于募集说明书不适用情况/部分的说明...

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0-6 XXX公司关于募集说明书（申报稿）披...

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0-7 会计师关于电子章的使用说明

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0-8 关于发行人前次撤回IPO并上市/被否...

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0-9 申请文件目录

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第一章招股说明书与发行公告

1—1 招股说明书（申报稿）

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1—2 发行人控股股东、实际控制人对招股说明...

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1—3 发行公告

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第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件

2—1 发行人关于本次发行的申请报告

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2—2 发行人董事会有关本次发行的决议

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2—3 发行人股东大会有关本次发行的决议

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2-4 发行人出具的其他文件

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第三章保荐人和证券服务机构文件

3-1 保荐人关于本次发行的文件

3-1-1 发行保荐书

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3-1-2 发行保荐工作报告

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3-2 会计师关于本次发行的文件

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3-2-1 财务报表及审计报告（分开放置） ...

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3-2-1-1 审计报告1

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3-2-1-2 审计报告2

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3-2-1-3 审计报告3

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3-2-1-4 财务报告

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3-2-2 盈利预测报告及审核报告

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3-2-3 内部控制鉴证报告

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3-2-4 经注册会计师核验的非经常性损益明...

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3-3 发行人律师关于本次发行的文件

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3-3-1 法律意见书

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3-3-2 律师工作报告

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3-4 保荐机构关于发行人不存在有聘请其他第...

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3-5 保荐机构关于募投项目备案及环评的核查...

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3-6 保荐机构出具的其他文件

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第四章发行人的设立文件

4-1 发行人的企业法人营业执照

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4-2 发起人协议

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4-3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份...

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4-4 发行人公司章程（草案）

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4-5 发行人关于公司设立以来股本演变情况的...

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4-6 国有资产管理部门出具的国有股权设置批...

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第五章与财务会计资料相关的其他文件

5-1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的...

5-1-1 发行人最近三年及一期的纳税情况的...

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5-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证...

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5-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计...

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5-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年及...

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5-2 成立不满三年的股份有限公司需报送的财...

5-2-1 最近三年原企业或股份公司的原始财...

[ 原件(收) ]

5-2-2 原始财务报表与申报财务报表的差异...

[ 原件(收) ]

5-2-3 注册会计师对差异情况出具的意见 ...

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5-3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财...

5-3-1 最近三年原始财务报表

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5-3-2 原始财务报表与申报财务报表的差异...

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5-3-3 注册会计师对差异情况出具的意见 ...

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5-4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评...

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5-5 发行人的历次验资报告

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5-6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期...

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第六章其他文件

6-1 关于本次发行募集资金运用的文件

6-1-1 募集资金投资项目的审批、核准或备...

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6-1-2 发行人拟收购资产（或股权）的财务...

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6-1-3 发行人拟收购资产（或股权）的合同...

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6-2 产权和特许经营权证书

6-2-2 特许经营权证书

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6-2-1 发行人拥有或使用的商标、专利、计...

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6-3 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行...

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6-4 发行人生产经营和募集资金投资项目符合...

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6-5 重要合同

6-5-1 商标、专利、专有技术等知识产权许...

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6-5-2 重大关联交易协议

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6-5-3 重组协议

[ 原件(收) ]

6-5-4 其他重要商务合同

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6-6 保荐协议和承销协议

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6-7 发行人全体董事、监事、高级管理人员对...

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6-8 发行人律师关于发行人董事、监事、高级...

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6-9 特定行业（或企业）的管理部门出具的相...

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6-10 中国证监会要求提供的其他文件

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公司首次公开发行股票（A股上交所主板和深交所主板、B股）核准

0-1 基本情况表、中介机构联系表

[ 原件(收) ]

0-2 发行人保证不影响和干扰发审委审核意见...

[ 原件(收) ]

0-3 申请文件中发行人不适用内容的说明/关...

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0-4 关于招股说明书不适用情况/内容增减情...

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0-5 会计师关于电子章的使用说明

[ 原件(收) ]

0-6 关于发行人前次撤回IPO并上市/被否...

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0-7 申请文件目录

[ 原件(收) ]

第一章招股说明书与发行公告

1-1 招股说明书（申报稿）

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1-2 招股说明书摘要（申报稿）

[ 原件(收) ]

1-3 发行公告（发行前提供）

[ 原件(收) ]

第二章发行人关于本次发行的申请及授权文件

2-1 发行人关于本次发行的申请报告

[ 原件(收) ]

2-2 发行人董事会有关本次发行的决议

[ 原件(收) ]

2-3 发行人股东大会有关本次发行的决议

[ 原件(收) ]

第三章保荐人关于本次发行的文件

3-1 发行保荐书

[ 原件(收) ]

3-2 发行保荐工作报告

[ 原件(收) ]

3-3 保荐机构关于发行人国有股权情况的核查...

[ 原件(收) ]

3-4 保荐机构关于发行人不存在有偿聘请其他...

[ 原件(收) ]

3-5 保荐机构关于募投项目备案及环评的核查...

[ 原件(收) ]

3-6 保荐机构出具的其他文件

[ 原件(收) ]

第四章会计师关于本次发行的文件

4-1 财务报表及审计报告

[ 原件(收) ]

4-1-1 审计报告1

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4-1-2 审计报告2

[ 原件(收) ]

4-1-3 审计报告3

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4-1-4 财务报告

[ 原件(收) ]

4-2 盈利预测报告及审核报告

[ 原件(收) ]

4-3 内部控制鉴证报告

[ 原件(收) ]

4-4 经注册会计师核验的非经常性损益明细表...

[ 原件(收) ]

第五章发行人律师关于本次发行的文件

5-1 法律意见书

[ 原件(收) ]

5-2 律师工作报告

[ 原件(收) ]

第六章发行人的设立文件

6-1 发行人的企业法人营业执照

[ 原件(收) ]

6-2 发起人协议

[ 原件(收) ]

6-3 发起人或主要股东的营业执照或有关身份...

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6-4 发行人公司章程（草案）

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第七章关于本次发行募集资金运用的文件

7-1 募集资金投资项目的审批、核准或备案文...

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7-2 发行人出具的关于首次公开发行股票募投...

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7-3 发行人拟收购资产（或股权）的财务报表...

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7-4 发行人拟收购资产（或股权）的合同或合...

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第八章与财务会计资料相关的其他文件

8-1 发行人关于最近三年及一期的纳税情况的...

8-1-1 发行人最近三年及一期所得税纳税申...

[ 原件(收) ]

8-1-2 有关发行人税收优惠、财政补贴的证...

[ 原件(收) ]

8-1-3 主要税种纳税情况的说明及注册会计...

[ 原件(收) ]

8-1-4 主管税收征管机构出具的最近三年及...

[ 原件(收) ]

8-2 成立不满三年的股份有限公司需报送的财...

8-2-1 最近三年原企业或股份公司的原始财...

[ 原件(收) ]

8-2-2 原始财务报表与申报财务报表的差异...

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8-2-3 注册会计师对差异情况出具的意见 ...

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8-3 成立已满三年的股份有限公司需报送的财...

8-3-1 最近三年原始财务报表

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8-3-2 原始财务报表与申报财务报表的差异...

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8-3-3 注册会计师对差异情况出具的意见 ...

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8-4 发行人设立时和最近三年及一期的资产评...

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8-5 发行人的历次验资报告

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8-6 发行人大股东或控股股东最近一年及一期...

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第九章其他文件

9-1 产权和特许经营权证书

9-1-1 发行人拥有或使用的商标、专利、计...

[ 原件(收) ]

9-1-2 特许经营权证书

[ 原件(收) ]

9-2 有关消除或避免同业竞争的协议以及发行...

[ 原件(收) ]

9-3 国有资产管理部门出具的国有股权设置批...

[ 原件(收) ]

9-4 发行人生产经营和募集资金投资项目符合...

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9-5 重要合同

9-5-1 重组协议

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9-5-2 商标、专利、专有技术等知识产权许...

[ 原件(收) ]

9-5-3 重大关联交易协议

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9-5-4 其他重要商务合同

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9-6 保荐协议和承销协议

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9-7 发行人全体董事对发行申请文件真实性、...

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9-8 特定行业（或企业）的管理部门出具的相...

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9-9 中国证监会要求提供的其他文件

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第十章定向募集公司还应提供的文件

10-1 有关内部职工股发行和演变情况的文件

10-1-1 历次发行内部职工股的批准文件 ...

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10-1-2 内部职工发行的证明文件

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10-1-3 托管机构出具的历次托管证明

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10-1-4 有关违规清理情况的文件

[ 原件(收) ]

10-1-5 发行人律师对前述文件真实性的鉴...

[ 原件(收) ]

10-1-6 省级人民政府或国务院有关部门的...

[ 原件(收) ]

10-2 省级人民政府或国务院有关部门关于发...

[ 原件(收) ]

10-3 中介机构的意见

10-3-1 发行人律师关于发行人内部职工股...

[ 原件(收) ]

10-3-2 保荐人关于发行人内部职工股审批...

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补充材料

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