证券公司设立审批
设立证券公司专业子公司
子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申...
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符合法律、行政法规规定的子公司章程草案
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可行性研究报告及其附件
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作为出资的非货币财产的资产评估报告(如涉及)...
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子公司拟任董事长、总经理、合规负责人的简历和...
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子公司企业名称设立登记通知书(可采用告知承诺...
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证券公司《关于申请设立子公司的承诺》
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出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子...
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审计报告及财务报表
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子公司的股权结构图(逐层追溯至最终权益持有人...
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相关自然人填写的《实际控制证券公司相关股权的...
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子公司其他出资人出具的《关于入股XX公司有关...
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(子公司其他出资人为有限合伙企业的)子公司其...
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(子公司其他出资人为有限合伙企业的)负责执行...
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由中国境内律师事务所出具的法律意见书(参见示...
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中国证监会规定的其他申请材料
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设立外商参股证券公司
申请报告及申请表
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所有拟任股东就申报事项已经履行完备法定程序的...
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所有拟任股东签署的相关合同或协议
[ 原件(收) ]
证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行...
[ 原件(收) ]
拟设证券公司及拟任股权管理事务负责人承诺书,...
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公司章程草案。章程草案应当经所有拟任股东加盖...
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拟设证券公司的名称预核准通知书
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内部管理制度,内部机构设置及职能、营业场所和...
[ 原件(收) ]
拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符合任职...
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中国境内律师事务所出具的法律意见书
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拟任股东及持有证券公司5%以上股权的实际控制...
背景资料
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最近3年诚信合规情况说明及适当支撑文件
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经审计的财务报告
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相关资金来源说明及出资能力证明文件、非货币财...
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实际控制证券公司5%以上股权的主体符合条件的...
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符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管指...
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所有合伙人背景情况说明及普通合伙人符合股东条...
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风险处置预案(如适用)
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计划安排及自我约束机制说明(如适用)
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最近3年长期信用的证明文件(如适用)
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境外股东应当对是否具备《外商投资证券公司管理...
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境外股东具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年...
[ 原件(收) ]
根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排...
拟设地省级或计划单列市人民政府出具的书面同意...
[ 原件(收) ]
由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门...
[ 原件(收) ]
两地合资证券公司组织管理架构、业务范围和业务...
[ 原件(收) ]
境外股东属于港(澳)资金融机构的说明及证明文...
[ 原件(收) ]
证券公司设立审批
申请报告
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所有拟任股东就申报事项已经履行完备法定程序的...
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所有拟任股东签署的相关合同或协议
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证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行...
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拟设证券公司及拟任股权管理事务负责人承诺书,...
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公司章程草案
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拟设证券公司的企业名称设立登记通知书(可采用...
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内部管理制度,内部机构设置及职能、营业场所和...
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拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符合任职...
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中国境内律师事务所出具的法律意见书
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拟任股东及持有证券公司5%以上股权的实际控制...
背景资料
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自身及所控制的机构最近3年诚信合规情况说明 ...
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财务报告
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符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管指...
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所有合伙人背景情况说明,负责执行有限合伙企业...
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对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况...
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最近3年长期信用均保持在高水平,规模、收入、...
[ 原件(收) ]
设立外商投资证券公司的,还应当提供的文件
境外股东营业执照或注册证书、业务资格证书复印...
[ 原件(收) ]
境外股东是否具备《外商投资证券公司管理办法》...
[ 原件(收) ]
境外股东具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年...
[ 原件(收) ]
设立两地合资证券公司的,应当由全体股东共同指...
拟设地省级或计划单列市人民政府出具的书面同意...
[ 原件(收) ]
由香港(澳门)特别行政区政府签发的香港(澳门...
[ 原件(收) ]
境外股东属于港(澳)资金融机构的说明及证明文...
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